- 判断题证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
风险控制制度。
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- 1 【选择题】证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
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- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、总资产
- 3 【单选题】证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
- A 、停止批准新业务
- B 、停止批准增设、收购营业性分支机构
- C 、限制分配红利
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- 4 【单选题】证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
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- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 5 【选择题】证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
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- B 、3个月
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- D 、2年
- 6 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
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- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
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- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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