- 选择题证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、1年
- D 、2年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
- A 、净资本
- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、总资产
- 2 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
- A 、 净资产
- B 、 净资本
- C 、 利润率
- D 、 净收益
- 3 【单选题】证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
- A 、停止批准新业务
- B 、停止批准增设、收购营业性分支机构
- C 、限制分配红利
- D 、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- 4 【单选题】证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 5 【选择题】证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、1年
- D 、2年
- 6 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易。
- 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
- 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过（）人，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。
- 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上（）元以下的罚款。
- 2016年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为6%，则其理论价格为（）。
- 资产管理产品可以再投资一层资产管理，其投资的资产管理产品是（）。
- 以下关于证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
- 下列关于合伙企业与公司区别的说法，错误的是（）。
- 在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
OkmoQ