- 单选题证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
- A 、净资本
- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、总资产
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。法律法规性问题。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 2 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 3 【多选题】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。
- A 、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
- B 、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
- C 、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D 、限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 4 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
- A 、 净资产
- B 、 净资本
- C 、 利润率
- D 、 净收益
- 5 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
- A 、5
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【判断题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
- A 、
2 - B 、
3 - C 、
4 - D 、
5
- 8 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 9 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 10 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
热门试题换一换
- 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,()。
- 操作风险具有不可预测性和特发性。
- 对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- 未经批准擅自设立期货交易场所或组织期货交易活动的,由所在地()予以取缔。
- 证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的()进行审核。 I.真实性 II.合法性 III.准确性 IV.完整性
- 一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将()。
- 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的是()。Ⅰ.ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票Ⅱ.基金份额可申购、赎回Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点Ⅳ.基金份额与开放式基金一样不固定
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载