- 判断题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过20个工作日。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 2 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 3 【多选题】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。
- A 、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
- B 、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
- C 、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D 、限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 4 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
- A 、净资本
- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、总资产
- 5 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
- A 、 净资产
- B 、 净资本
- C 、 利润率
- D 、 净收益
- 6 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
- A 、5
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 7 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
- A 、
2 - B 、
3 - C 、
4 - D 、
5
- 8 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 9 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 10 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
热门试题换一换
- ( )的目的是公正地评估公司资产的价值,确认所有者的财产和权益。
- 下列选项中()不属于拟发行上市公司改组的原则要求。
- 在其他条件不变的情况下,利率与证券价格呈同方向变化。
- 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。
- 下列属于直接融资的特点的是()。 Ⅰ.相对集中性 Ⅱ.差异性较大 Ⅲ.部分不可逆性 Ⅳ.相对较强自主性
- 不得再次公开发行公司债券的情形有()。 Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的 Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的 Ⅲ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的
- W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时,全部负债业务总额为30亿元,以下()情况应引起他的特别注意。
- 资本外逃可能在()情况下发生。Ⅰ.政治形势动荡Ⅱ.经济形势恶化Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.实施外汇管制
- 地方政府一般债券,采用承销或招标方式的,发行利率在承销或招标曰前( )个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载