- 单选题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
- A 、
2 - B 、
3 - C 、
4 - D 、
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参考答案【正确答案：D】
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前5个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 2 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 3 【多选题】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。
- A 、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
- B 、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
- C 、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D 、限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 4 【单选题】证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
- A 、净资本
- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、总资产
- 5 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
- A 、 净资产
- B 、 净资本
- C 、 利润率
- D 、 净收益
- 6 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
- A 、5
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 7 【判断题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 9 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 10 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
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