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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。根据《客户交易结算资金管理办法》,客户资金三方存管制度的主要内容如下:
(1)明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用。
(2)明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外,证券公司不得动用客户资金:客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金,无须证券公司介入,从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。
证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金,相关资金只能在规定的账户之间划转。同时,证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案,指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核,以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金。
(3)除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。
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