- 选择题 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用属于证券投资顾问的禁止行为。证券投资顾问执业行为准则包括:
(1)忠实客户利益;
(2)提供适当的投资建议服务;
(3)提供投资建议应具有合理依据;
(4)规范参与媒体证券节目。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 3 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 4 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- 5 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- 6 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 7 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 8 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 10 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
热门试题换一换
- 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
- 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。
- 2006年起施行的《公司法》包括的内容有( )。
- 填写委托单的第一要点是填写()。
- 证券公司应当在()时编制财务会计报告,并依法经会计事务所审计。
- 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
- 证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由()代为扣收。
- 信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试
- 根据合伙企业法律制度的规定,下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中,正确的有()。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载