- 组合型选择题下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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- A 、存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
- B 、该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务
- C 、该制度从制度上保证客户资金安全
- D 、需以每个客户的名义单独立户管理
- 2 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- 7 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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热门试题换一换
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- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。
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