- 单选题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。
- A 、舞弊风险和财务风险
- B 、合规性风险
- C 、合规性风险和操作风险
- D 、财务风险
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参考答案【正确答案：C】
合规性风险是指不符合法律或法规要求的风险。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。
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- A 、无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任
- B 、无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任
- C 、只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任
- D 、乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
- 7 【单选题】某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（ ）。
- A 、舞弊风险和财务风险
- B 、合规风险
- C 、合规风险和操作风险
- D 、财务风险
- 8 【单选题】证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。
- A 、无论乙有无过错，均须承担赔偿责任
- B 、只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
- C 、乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错
- D 、无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
- 9 【单选题】证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。
- A 、无论乙有无过错，均须承担赔偿责任
- B 、只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
- C 、乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错
- D 、无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
- 10 【单选题】证券监管部门调查发现，3年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。
- A 、无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任
- B 、无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任
- C 、只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任
- D 、乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
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