- 选择题证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。
- A 、公安局
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

- 1 【判断题】集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 I .责令停止承销或者代理买卖 II .没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、II、 IV
- B 、I 、II 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III
- 3 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 4 【选择题】()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
- A 、证券金融公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
- 5 【选择题】()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
- A 、证券金融公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
- 6 【选择题】()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
- A 、证券金融公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
- 7 【选择题】证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。
- A 、公安局
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
- 8 【选择题】证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。
- A 、公安局
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
- 9 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 10 【选择题】证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。
- A 、公安局
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
热门试题换一换
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
- 公司债券的上市推荐人应履行的义务包括( )。
- 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
- 机构为从业人员申请期货从业执业资格,应向()提交申请。
- 我国的商业银行债券包括( )。I.商业银行次级债券II.商业银行发行的金融债券III.政策性金融债券IV.商业银行混合资本债券
- 《小微企业增信集合债券发行管理规定》对小微债募集资金委托贷款集中度的要求为,对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过()万元,且不得超过小微债募集资金规模的()。
- 法律主体是法律关系的参加者,下列属于法律主体的是()。Ⅰ.我国公民Ⅱ.在我国境内的外国人Ⅲ.组织Ⅳ.国家

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
