- 组合型选择题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正(Ⅰ正确),没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(Ⅱ正确);没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款(Ⅲ正确);对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款(Ⅳ正确)。

- 1 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。 I 责令依法处理非法持有的证券 II 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 IV 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、III
- C 、I、 IV
- D 、II 、III、 IV
- 3 【选择题】法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。
- A 、警告
- B 、降职
- C 、撤销任职资格或者证券从业资格
- D 、停薪留职
- 4 【组合型选择题】证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,未经核准变更证券业务范围的,可对其实行的处罚包括()。Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足5万元的,处以5万元以上50万元以下罚款Ⅲ.情节严重的,并处撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 6 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 7 【选择题】()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、股票公司
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,未经核准变更证券业务范围的,可对其实行的处罚包括()。Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足5万元的,处以5万元以上50万元以下罚款Ⅲ.情节严重的,并处撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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