- 选择题()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、股票公司

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【正确答案:B】
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

- 1 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2
- 2 【选择题】()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、股票公司
- 3 【选择题】法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。
- A 、警告
- B 、降职
- C 、撤销任职资格或者证券从业资格
- D 、停薪留职
- 4 【选择题】不适用《中华人民共和国证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、A股和B股
- D 、H股
- 5 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 6 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 7 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 8 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为()。
- A 、私营合伙企业
- B 、私营独资企业
- C 、有限责任公司或者股份有限公司
- D 、非法人组织形式
- 9 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 10 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
热门试题换一换
- 投资者申购ETF基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。
- 下列行为中属于内幕交易行为的包括()。
- 证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。
- 在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
- 下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是()。 Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况 Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务
- 根据中国证券业协会相关规定,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产
- 资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,而是由金融中介机构起桥梁作用,二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。
- 公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
- A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。
- 下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应,即所谓的乘数效应
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

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