- 选择题()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
- A 、证券金融公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会

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【正确答案:C】
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

- 1 【判断题】证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】委托人在委托证券公司买卖证券之前,应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于内幕交易行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、商业银行
- 7 【组合型选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【选择题】委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是()。
- A 、债券登记
- B 、债券托管
- C 、债券存管
- D 、债券转托管
- 9 【选择题】()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
- A 、证券金融公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
- 10 【选择题】()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
- A 、证券金融公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
热门试题换一换
- 关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是( )。
- ()在资本市场上有重要地位。
- 证券投资系统性风险包括()。
- 证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- 证券账户的管理主要包括()。Ⅰ.账户的开立Ⅱ.信息变更Ⅲ.账户信息比对Ⅳ.证券账户业务资料保管
- 基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于()。
- 按照中国香港法律的规定,港币大部分由( )几家发钞银行发行。Ⅰ.中国银行(香港)Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行Ⅳ.渣打银行

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