- 判断题挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于内幕交易行为。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
这属于欺诈客户行为,不属于内幕交易行为。

- 1 【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的( )。
- A 、电话
- B 、委托单
- C 、证券账户
- D 、资金账户
- 2 【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
- A 、证券买卖交易单
- B 、证券买卖委托单
- C 、资金卡填写委托单
- D 、资金卡填写撤销申请
- 3 【选择题】()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- A 、经纪业务
- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 4 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、承销业务
- D 、资产管理业务
- 5 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 6 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 7 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 8 【组合型选择题】经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的()。 Ⅰ.账户上的资金 Ⅱ.账户上的证券 Ⅲ.交易密码 Ⅳ.信用记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的()。 Ⅰ.账户上的资金 Ⅱ.账户上的证券 Ⅲ.交易密码 Ⅳ.信用记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的()。 Ⅰ.账户上的资金 Ⅱ.账户上的证券 Ⅲ.交易密码 Ⅳ.信用记录
热门试题换一换
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