- 选择题下列说法错误的是（）
- A 、资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品
- B 、权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%
- C 、商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%
- D 、证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划
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参考答案【正确答案：C】
选项C说法错误：商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。
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- 8 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
- B 、证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权
- C 、证券公司应当保障首席风险官的独立性
- D 、公司股东、董事可以直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
- 9 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
- B 、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
- C 、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
- D 、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
- 10 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
热门试题换一换
- 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。
- 上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。
- 从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
- 下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求，说法正确的有（）。 I.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员 II.已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效； III.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 IV.证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，下列关于信息披露的类型说法错误的是（）。
- 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- 金融风险的一般构成要素不包括（）。
- 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。 Ⅰ.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
- 信用风险管理是指证券公司以（）出资业务的信用风险管理。
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
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