- 选择题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。
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- 3 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
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- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
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- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
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- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
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- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
- 10 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
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