- 选择题另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的,应当及时报送。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所

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【正确答案:A】
另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的,应当及时报送协会。

- 1 【选择题】信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【选择题】下列选项中,不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是()。
- A 、接受利益相关方的贿赂
- B 、利用客户的相关信息为他人谋取不当利益
- C 、向客户揭示风险
- D 、违规向客户提供资金
- 3 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的,应当及时报送。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
- 5 【选择题】另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的,应当及时报送。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
- 6 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下列选项中,不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是()。
- A 、接受利益相关方的贿赂
- B 、利用客户的相关信息为他人谋取不当利益
- C 、向客户揭示风险
- D 、违规向客户提供资金
- 8 【选择题】下列选项中,不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是()。
- A 、接受利益相关方的贿赂
- B 、利用客户的相关信息为他人谋取不当利益
- C 、向客户揭示风险
- D 、违规向客户提供资金
- 9 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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