- 组合型选择题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

- 1 【单选题】证券公司自营业务不具有( )特点。
- A 、选择交易品种的自主性
- B 、选择交易价格的自主性
- C 、交易的风险性
- D 、收益的稳定性
- 2 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的( )投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 4 【单选题】证券公司自营业务不具有()特点。
- A 、决策的自主性
- B 、交易的风险性
- C 、资金的安全性
- D 、收益的不确定性
- 5 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 6 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 7 【组合型选择题】不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金能够从事()。 Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅲ.以套期保值为目的,参与国债期货交易 Ⅳ.国债交易,且投资规模符合相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金能够从事()。 Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅲ.以套期保值为目的,参与国债期货交易 Ⅳ.国债交易,且投资规模符合相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证交所规定,股票上网发行每一申购单位是()。
- 定向资产管理合同一般不包括()。
- 某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元,B券面值3000万元,两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20。当日该公司买入GC007品种5000万元,成交价格为3.5元(每百元资金到期年收益);卖出B券面值2000万元,成交价125元/百元。选项中正确的有( )。
- 我国《公司法》规定,无记名股票持有者无权出席股东大会会议。
- 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由( )协商解决股权分置问题。
- 按照《证券投资监督管理条例》的规定,证券公司的股东可以以()出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.知识产权 Ⅲ.商标权 Ⅳ.证券公司经营必需的非货币资产
- 目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是()。
- 基金份额持有人的基本权利包括()。 Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权 Ⅲ.对基金资产的管理权 Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权
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- 提供证券投资顾问服务人员应()。 Ⅰ.取得投资咨询执业资格 Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产 Ⅲ.代理委托人从事证券投资 Ⅳ.注册为证券投资顾问

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