- 多选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。
- A 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- B 、受托从事的介绍业务范围
- C 、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
- D 、交易结算结果查询方式

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【正确答案:A,B,D】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

- 1 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算证券经纪业务风险资本准备。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 2 【选择题】证券公司经营融资融券业务时,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 3 【选择题】证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 4 【选择题】证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。
- A 、中国证券监督管理机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券登记结算部门
- D 、中国证券自律协会
- 5 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 6 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 7 【组合型选择题】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ.受托从事的介绍业务范围 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ.交易结算结果查询方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 9 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 10 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
热门试题换一换
- 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
- 只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户,体现了开立账户的( )。
- 下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()。
- 金融衍生工具的杆杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。( )
- 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
- 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。
- 以下关于ETF和LOF的套利机制的说法中,正确的有()。Ⅰ.ETF可以实时套利Ⅱ.LOF无法实时套利Ⅲ.LOF的套利风险高于ETF的套利风险Ⅳ. LOF套利比ETF套利方便

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