- 选择题证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。
- A 、中国证券监督管理机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券登记结算部门
- D 、中国证券自律协会
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当向中国证券监督管理机构申请颁发经营证券业务许可证。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【单选题】证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册资本不得低于人民币()。
- A 、2亿元
- B 、5000万元
- C 、1亿元
- D 、5亿元
- 2 【单选题】证券公司申请证券经纪、证券投资者咨询、证券投资活动有关的财务顾问三项资格,其注册资本不低于人民币( )。
- A 、5000万元
- B 、5亿元
- C 、8亿元
- D 、一亿元
- E 、5000万元
- 、5亿元
- 、8亿元
- 、一亿元
- 3 【多选题】证券公司债券申请上市应当符合的条件包括()。
- A 、债券发行申请已获批准并发行完毕
- B 、实际发行债券的面值总额不少于5000万元
- C 、申请上市时仍符合公开发行的条件
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 4 【判断题】证券公司发债申请一经申报,未经股东(大)会决议通过,申请人不得随意增加申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算证券经纪业务风险资本准备。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 6 【组合型选择题】 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据( ),对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据( ),对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册资本不得低于人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、8亿元
- D 、5亿元
- 9 【组合型选择题】证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册资本不得低于人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、8亿元
- D 、5亿元
热门试题换一换
- 投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日申购在上证所发行的新股,申购时间是()。
- 企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日,通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。
- 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。
- 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的。
- 由于电子计算机技术与卫星通信的应用,各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场,这体现了全球金融市场的()趋势。
- 下列关于债券的说法正确的有()。Ⅰ.债券估值的基本原理是现金流贴现Ⅱ.债券买卖报价分为净价和全价两种,结算为全价结算Ⅲ.净价是指不含应计利息的债券价格Ⅳ.应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
- 下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是()。
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从()等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)