- 选择题证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是()。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- C 、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
- D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有:
(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;
(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;
(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件 。
ABC三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。
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