- 组合型选择题证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。 Ⅰ.抵押融资 Ⅱ.资金拆借 Ⅲ.对外担保 Ⅳ.可能承担无限责任的投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：
（1）不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意）
（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（Ⅳ符合题意）
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- C 、发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
- D 、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
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- B 、资产管理机构
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、委托资产应当是现金、股票或债券
- B 、单个客户参与金额不低于5万元人民币
- C 、客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
- D 、只能接受货币资金形式的资产
- 10 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
