- 多选题证券公司办理集合资产管理业务，（）。
- A 、集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
- B 、因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
- C 、发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
- D 、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受现金。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。
- A 、资产托管机构
- B 、资产管理机构
- C 、证券托管机构
- D 、证券管理机构
- 4 【选择题】某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）的资产。
- A 、客户A不动产估值100万元人民币
- B 、客户D现金80万元人民币，证券投资基金份额500万元人民币
- C 、客户B股票和债权市值1000万元人民币
- D 、客户C货币资金100万元人民币
- 5 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。
- A 、委托资产应当是现金、股票或债券
- B 、单个客户参与金额不低于5万元人民币
- C 、客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
- D 、只能接受货币资金形式的资产
- 8 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.实物
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
热门试题换一换
- 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
- 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是（）。
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- 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
- 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。
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