- 判断题证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。
- A 、审慎
- B 、诚信
- C 、依法
- D 、独立
- 2 【多选题】根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定（ ）。
- A 、不得侵占、损害客户的合法权益
- B 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- C 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- 3 【选择题】（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
- A 、证券资产管理业务
- B 、证券经纪业务
- C 、融资融券业务
- D 、证券自营业务
- 4 【选择题】证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
- A 、审慎
- B 、诚信
- C 、依法
- D 、独立
- 5 【选择题】根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。
- A 、实物
- B 、货币
- C 、认购
- D 、实缴
- 6 【组合型选择题】根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。
- A 、实物
- B 、货帀
- C 、认购
- D 、实缴
- 8 【选择题】根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。
- A 、实物
- B 、货帀
- C 、认购
- D 、实缴
- 9 【选择题】根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。
- A 、实物
- B 、货帀
- C 、认购
- D 、实缴
- 10 【组合型选择题】根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。
- 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
- 人工电话委托或传真委托属于（）
- 按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
- 按不同标准划分，金融市场可分为（）。 Ⅰ 货币市场和资本市场 Ⅱ外汇市场和金融衍生品市场 Ⅲ 发行市场和流通市场 Ⅳ 国际金融市场和国内金融市场
- 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。
- 下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。 Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权 Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
- 基金管理公司的督察长应由（）聘任。
- 以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vedXx