- 组合型选择题根据我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所(Ⅰ项正确)、中国证券业协会(Ⅱ项正确)。根据《证券登记结算管理办法》的规定,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理(Ⅳ项正确)。其中,Ⅲ项属于证券市场中介机构,不属于证券自律管理机构。

- 1 【判断题】根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可,从事证券服务业务无需得到有关主管部门的批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定( )。
- A 、不得侵占、损害客户的合法权益
- B 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- C 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- 3 【多选题】根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
- A 、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
- B 、为客户证券交易提供融资融券服务
- C 、将客户的资金和证券出借或抵押
- D 、接受客户全权委托
- 4 【单选题】根据我国相关的法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采用的是()。
- A 、对公众投资者在网下配售
- B 、只在网上定价发行方式
- C 、只对机构配售发行方式
- D 、对公众投资者上网发行和对机构配售相结合的发行方式
- 5 【单选题】根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
- A 、中国证监会
- B 、工商管理局
- C 、证券交易所
- D 、证券业协会
- 6 【多选题】我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 7 【多选题】依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()。
- A 、在境外参股证券经营机构
- B 、变更业务范围
- C 、证券公司增加注册资本
- D 、证券公司变更实际控制人
- 8 【单选题】依据我国《证券法》的规定,证券公司下列变更事项中,无需证券监管部门审批的是()。
- A 、变更上市证券公司实际控制人
- B 、变更实际控制人的高级管理人员
- C 、上市证券公司增加注册资本
- D 、变更业务范围
- 9 【选择题】按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券服务机构
- D 、证券登记结算机构
- 10 【组合型选择题】根据我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制,使用的是一篮子股票,也可以使用现金。
- 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。
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- 下列属于存托凭证对投资者的优点的有()。Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- 公司的经营范围由()规定并依法登记。
- 下列属于境内上市外资股的是()。
- 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》

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