- 多选题需要同时在发行保荐书和证券发行募集文件上签字的是( )。
- A 、保荐机构法定代表人
- B 、保荐代表人
- C 、保荐业务负责人
- D 、内核负责人

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【正确答案:A,B】
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

- 1 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 5 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 6 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
- D 、主承销商和其他承销机构的住所
- 7 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】()对发行人发行证券进行推荐和辅导,协助发行人建立严格的信息披露制度,督促公司遵守上市规定等。
- A 、证券承销制度
- B 、证券保荐制度
- C 、证券投资顾问服务
- D 、证券登记制度
- 10 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
- 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,以实物、工业产权等出资的,应自外商投资企业营业执照颁发日起()个月内缴清。
- 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
- 下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。Ⅰ.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所
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- 用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于所购买企业债券金额( )以下的罚款。
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- 套期保值的基本做法是()。 Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约 Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约 Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约 Ⅳ.持有现货多头,买入期货合约
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