- 组合型选择题基金销售过程中,不得登载自然人、法人或任何组织的()文字。Ⅰ.祝贺性Ⅱ.恭维性Ⅲ.推荐性Ⅳ.褒扬性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:股权投资基全进行信息披露时,不得存在以下禁止行为:公开披露或者变相公开披露;虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;对投资业绩进行预测,违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。

- 1 【判断题】发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】基金销售机构不得在基金合同约定以外的时间和日期外办理基金份额的( )。
- A 、申购、赎回
- B 、申购、赎回、转换
- C 、申购、转换
- D 、赎回、转换
- 3 【组合型选择题】基金销售机构不得在基金合同约定的时间之外进行基金份额的()。 Ⅰ.申购 Ⅱ.赎回 Ⅲ.转换 Ⅳ.回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的()。
- A 、申购、转换
- B 、申购、赎回
- C 、赎回、转换
- D 、申购、赎回、转换
- 5 【选择题】基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- A 、由中国证监会审批
- B 、按规定在中国证监会备案
- C 、按规定在中国证券业协会备案
- D 、由中国证券业协会审批
- 6 【选择题】基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- A 、由中国证监会审批
- B 、按规定在中国证监会备案
- C 、按规定在中国证券业协会备案
- D 、由中国证券业协会审批
- 7 【组合型选择题】基金销售过程中,不得登载自然人、法人或任何组织的()文字。Ⅰ.祝贺性Ⅱ.恭维性Ⅲ.推荐性Ⅳ.褒扬性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】基金销售过程中,不得登载自然人、法人或任何组织的()文字。Ⅰ.祝贺性Ⅱ.恭维性Ⅲ.推荐性Ⅳ.褒扬性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】基金销售过程中,不得登载自然人、法人或任何组织的()文字。Ⅰ.祝贺性Ⅱ.恭维性Ⅲ.推荐性Ⅳ.褒扬性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】基金销售过程中,不得登载自然人、法人或任何组织的()文字。Ⅰ.祝贺性Ⅱ.恭维性Ⅲ.推荐性Ⅳ.褒扬性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列选项中,属于处罚处分信息的有( )。 Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- 委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、有效期、签名等内容。
- 证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
- 下列关于地方政府债券的说法中,正确的是( )。
- 股票的账面价值又称()。
- 市场风险可以细分为()。Ⅰ.金融衍生品价格风险Ⅱ.股票价格风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.汇率风险
- 证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法,法律,法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
- 有限责任公司公开发行公司债券的,其净资产应不低于人民币()。
- 为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于()天。
- ()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
- A公司目前的资产总额是8 000万元,负债总额为3 000万元,发行在外的普通股股数是1000万,无优先股,因此A公司的股票账面价值为()元。

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