- 组合型选择题下列选项中,属于处罚处分信息的有( )。 Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
Ⅱ项属于警示信息。Ⅰ项属于监管。
下列信息应记入处罚处分信息:
(一)中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;
(二)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;
(三)协会认为有必要记录的其他情况。
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