- 组合型选择题 下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：第Ⅱ项属于警示信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【选择题】奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【组合型选择题】下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。 Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 5 【组合型选择题】 下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【选择题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
- A 、1；3
- B 、3；5
- C 、5；10
- D 、10；20
- 10 【选择题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
- A 、1；3
- B 、3；5
- C 、5；10
- D 、10；20
热门试题换一换
- 在发审会程序中，中国证监会均应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。
- 下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。
- 远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ.合约的规范性不同Ⅱ.履约责任不同Ⅲ.保证金制度不同Ⅳ.交易场所不同
- 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。
- 委托方式有不同的形式，可以分为（）两大类。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.非柜台委托 Ⅲ.网上委托 Ⅳ.人工电话委托
- 提供证券投资顾问服务人员应（）。 Ⅰ.取得投资咨询执业资格 Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产 Ⅲ.代理委托人从事证券投资 Ⅳ.注册为证券投资顾问
- 金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。
- 证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- 下列属于利用未公开信息交易的一项是（）。
- 按照狭义的货币政策的界定，我国制定货币政策的部门是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
58gXn