- 选择题基金销售机构不得在基金合同约定以外的时间和日期外办理基金份额的( )。
- A 、申购、赎回
- B 、申购、赎回、转换
- C 、申购、转换
- D 、赎回、转换

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【正确答案:A】

- 1 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】基金销售机构不得在基金合同约定的时间之外进行基金份额的()。 Ⅰ.申购 Ⅱ.赎回 Ⅲ.转换 Ⅳ.回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的()。
- A 、申购、转换
- B 、申购、赎回
- C 、赎回、转换
- D 、申购、赎回、转换
- 4 【组合型选择题】基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 7 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 8 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 10 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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