- 选择题证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票,这是()。
- A 、审批制
- B 、核准制
- C 、审核制
- D 、注册制

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【正确答案:D】
选项D正确:证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票,这是注册制。发行人申请发行股票时,必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查,而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

- 1 【组合型选择题】证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。
- A 、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
- B 、证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
- C 、证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
- D 、证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要 求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
- 3 【选择题】下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
- B 、应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
- C 、不得传播虚假、片面和误导性信息
- D 、证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由()颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】 证券市场监管的()是证券市场监管部门的主要手段。
- A 、法律手段
- B 、经济手段
- C 、行政手段
- D 、司法手段
- 6 【选择题】证券市场监管的()是证券市场监管部门的主要手段。
- A 、法律手段
- B 、经济手段
- C 、行政手段
- D 、司法手段
- 7 【选择题】下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
- B 、证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
- C 、证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
- D 、证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
- 8 【组合型选择题】证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.其他需要报告的事项
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】以下( )股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查,而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定( )。
- A 、审批制
- B 、核准制
- C 、注册制
- D 、审定制
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