- 选择题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。
- A 、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
- B 、证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
- C 、证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
- D 、证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要 求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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参考答案【正确答案：B】
监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
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- 2 【选择题】下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
- B 、应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
- C 、不得传播虚假、片面和误导性信息
- D 、证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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- B 、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
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- D 、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
- 5 【选择题】下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
- B 、证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
- C 、证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
- D 、证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
- 6 【选择题】下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
- B 、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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