- 选择题以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试（ ）
- A 、.甲某，20岁以上，本科文凭
- B 、高某，18岁以上，高中文凭
- C 、丁某，18岁以上，初中文凭
- D 、李某，20岁以上，大专文凭
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参考答案【正确答案：C】
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
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- A 、收益呈周期性分布的公司
- B 、陷入财务危机的公司
- C 、正在进行重组的公司
- D 、拥有某些特殊资产的公司
- 2 【单选题】下列哪种情形,不能认为拥有上市公司控制权。()
- A 、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 3 【选择题】下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。
- A 、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
- B 、乙公司净资产占实收资本的35%
- C 、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
- D 、丁公司负债达到净资产的75%
- 4 【组合型选择题】证券业从业人员不得从事以下哪些行为（）。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 5 【选择题】以下人员不得参加证券从业资格考试的是（）。
- A 、甲某，20岁，初中学历
- B 、乙某，18岁，高中学历
- C 、丙某，20岁，大专学历
- D 、丁某，20岁，本科学历
- 6 【组合型选择题】证券业从业人员不得从事以下哪些行为( )。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下（）不得成为普通合伙人。I.国有独资公司II.国有企业III.上市公司IV.公益性的事业单位
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II
- 9 【选择题】以下人员不得参加证券从业资格考试的是（）。
- A 、甲某，20岁，初中学历
- B 、乙某，18岁，高中学历
- C 、丙某，20岁，大专学历
- D 、丁某，20岁，本科学历
- 10 【选择题】下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。
- A 、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
- B 、乙公司净资产占实收资本的35%
- C 、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
- D 、丁公司负债达到净资产的75%
热门试题换一换
- 信息披露应遵循( )的原则。
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