- 单选题下列哪种情形,不能认为拥有上市公司控制权。()
- A 、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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参考答案【正确答案：B】
投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。
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- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
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- D 、法律规定的其他情形
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- A 、申购新股资金冻结期间
- B 、银证关联尚未撤销
- C 、开放式基金尚有基金余额
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- 6 【选择题】在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金？（ ）
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 7 【组合型选择题】下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。 Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）。Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C 、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 10 【选择题】在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
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