- 多选题以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。
- A 、申购新股资金冻结期间
- B 、银证关联尚未撤销
- C 、开放式基金尚有基金余额
- D 、客户资料尚未补全

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【正确答案:A,B,C,D】
申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理资金账户销户。

- 1 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 2 【多选题】以下哪几个回购品种属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种()。
- A 、63天
- B 、91天
- C 、2天
- D 、273天
- 3 【多选题】以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债回购品种()。
- A 、5天
- B 、2天
- C 、91天
- D 、182天
- 4 【多选题】非交易过户主要有以下( )几种情况。
- A 、股份协议转让
- B 、司法扣划
- C 、行政划拨
- D 、继承、赠与、财产分割
- 5 【多选题】以下哪几种情形不能办理资金账户的销户( )。
- A 、申购新股资金冻结期间
- B 、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
- C 、未完成交收
- D 、客户资料尚未补全、账户冻结
- 6 【多选题】以下哪些情况下不能使用贴现现金流量法进行估值()。
- A 、收益呈周期性分布的公司
- B 、陷入财务危机的公司
- C 、正在进行重组的公司
- D 、拥有某些特殊资产的公司
- 7 【单选题】下列哪种情形,不能认为拥有上市公司控制权。()
- A 、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 8 【单选题】以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。
- A 、国债<公司债券<股票
- B 、公司债券<股票<国债
- C 、股票<公司债券<国债
- D 、公司债券<国债<股票
- 9 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 10 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
热门试题换一换
- 大部分()是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。 Ⅰ.一般责任债券 Ⅱ.普通债券 Ⅲ.专项债券 Ⅳ.收入债券
- 以证券公司()为基础,以财务状况和合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。
- 证券投资基金的利润分配方式通常有( )。
- 证券公司开展直接投资业务时,应当设立(),并由其开展业务。
- 据《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额百分之()的公司股东可能不是公司控股股东。
- 证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- 下列关于利息计算的说法中正确的有()。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
- 证券交易内幕信息知情人员(),可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人

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