- 多选题证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
- A 、介绍业务资格申请书
- B 、净资本等指标的计算表及相关说明
- C 、关于技术系统准备情况的说明
- D 、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定。
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【多选题】证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、介绍业务资格申请书
- B 、净资本等指标的计算表及相关说明
- C 、关于技术系统准备情况的说明
- D 、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- 3 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
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- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
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- B 、合规检查
- C 、内部控制
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- 5 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的制度包括（）
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、风险隔离制度
- D 、合规检查制度
- 8 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合以下规定标准（）。
- A 、净资本不低于10亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的80%
- 9 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 10 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、风险隔离制度
热门试题换一换
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