- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。 I.前提 II.程序 III.内容 IV.要求
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:C】
选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确),并制定专门人员独立实施。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 2 【选择题】 ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 3 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问服务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。
- A 、多部门人员共同实施
- B 、多部门人员分别独立实施
- C 、专门委员会实施
- D 、专门人员独立实施
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。 I.加强人员管理 II.切实维护客户合法权益 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。 I.加强人员管理 II.切实维护客户合法权益 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 公司在以下事项中,需要编制资产负债表和财产清单的有()。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.增加注册资本Ⅳ.减少注册资本Ⅴ.清算
- 下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是()。Ⅰ.转股期限越长,转股的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅱ.股票波动率越大,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅲ.转股价格越高,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅳ.回售期限越长,回售的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高
- 下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是( )。 Ⅰ.如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行 Ⅱ.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格,反之,就有可能发生亏损 Ⅲ.降低销售价格,承销商的分销过程会缩短,资金的回收速度会加快,承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本,提高收益 Ⅳ.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间,市场利率趋于下降,就限制了承销商确定销售价格的空间
- 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 I.列席发行人的经理会 II.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 III.对发行人违法违规的事项发表公开声明 IV.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 V.出席发行人董事会
- 以下属于或会涉及到其他综合收益核算的内容的有()。
- 异方差的检验方法有()。 Ⅰ. DW检验法 Ⅱ.White检验 Ⅲ. Glejser检验等 Ⅳ.残差图分析法
- 在长期中,垄断厂商实现利润最大化的均衡条件有()。 Ⅰ.MR=MC Ⅱ.MR=LMC Ⅲ.P=AR=AC Ⅳ.MR=SMC
- 期货一现货的跨境市场套利交易市场风险可能会由下列()因素引起。 Ⅰ.汇率变动 Ⅱ.利率变动 Ⅲ.关税变动 Ⅳ.价格变动
- 下列关于完全竞争市场特征的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 生产者单一,只有一家或者两家 Ⅱ. 产品不论是有形或无形的,都是同质的、无差别的 Ⅲ. 企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定 Ⅳ. 市场信息对买卖双方都是畅通的
- 根据套利定价理论,套利组合满足的条件包括()。 Ⅰ.该组合的期望收益率大于0 Ⅱ.该组合中各种证券的权数之和等于0 Ⅲ.该组合中各种证券的权数之和等于1 Ⅳ.该组合的因素灵敏度系数等于0
- 影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括()。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.股票拆细 Ⅲ.红利发放 Ⅳ.发行新股
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rZb3R
