- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量(I项正确)、业务能力(II项正确)、合规管理(III项正确)和风险控制(IV项正确)与服务方式、业务规模相适应。

- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、 I、II
- B 、I、II、III
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- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
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- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。 I.加强人员管理 II.切实维护客户合法权益 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。 I.加强人员管理 II.切实维护客户合法权益 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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