- 选择题 ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.时间管理Ⅳ.盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 股票现金流贴现的不变增长模型可以分为两种形式,包括()。 Ⅰ.股息按照不变的增长率增长 Ⅱ.净利润按照不变的增长率增长 Ⅲ.净利润按照不变的绝对值增长 Ⅳ.股息按照不变的绝对值增长
- 以下可以发行地方政府一般债券的主体有()。Ⅰ.省政府Ⅱ.自治区政府Ⅲ.直辖市政府Ⅳ.经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府Ⅴ.县级市政府Ⅵ.县政府
- 李某买入一张(100份)某公司5月份执行价格为95美元的看涨期权,期权价格为4美元,并且卖出了一张该公司5月份执行价格为100美元的看涨期权合约,期权价格为2美元,如里不考虑货币时间价值,那么下列说法正确的是() Ⅰ.李某能获得的最大潜在利润300美元 Ⅱ.如里到期时该公司股票价格100美元,李某亏损100美元 Ⅲ.李某最大策略损失为200美元 Ⅳ .李某盈亏平衡时的最低股票价格是97美元
- 常见的股票现金流贴现模型包括()。 I.零增长模型 II.可变增长模型 III.资本资产定价模型 IV.不变增长模型
- 期现套利的实施步骤包括()。 Ⅰ.估算股指期货合约的无套利区间上下边界 Ⅱ.判断是否存在套利机会 Ⅲ.确定交易规模 Ⅳ.同时进行股指期货合约和股票交易 Ⅴ.了结套利头寸
- 证券投资组合管理是一个系统性的工作,其基本步骤中的第一步是()。
- 下列市场现象中,可以证实市场不是半强式有效市场中的是()。
- 政府债券出现最初的功能是()。
- 移动平均线(MA)通常表现出()等特征。 Ⅰ.追踪趋势 Ⅱ.滞后性和稳定性 Ⅲ.助涨助跌性 Ⅳ.阻止价格波动特性
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载