- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
- 3 【选择题】 （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．时间管理Ⅳ．盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重的处（）年以下有期徒刑或拘役。
- 某投资者采用固定比例投资组合保险策略进行投资，初始资金为90万元，市值底线为70万元，乘数为3，若股票下跌20%，国债价格不变，此时投资于国债的金额相应变为（ ）万元。
- 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。
- 下列关于决定系数R2的说法，正确的有( )。 Ⅰ.残差平方和越小，R2越小 Ⅱ.残差平方和越小，R2越大 Ⅲ.R2=1时，模型与样本观测值完全拟合 Ⅳ.R2越接近于0，模型的拟合优度越髙
- 选择介入时点时应注意（）。 Ⅰ. 牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动 Ⅱ. 有周期性就表明有可预测性 Ⅲ. 有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈 Ⅳ. 单纯的行业轮动的时机选择是比较容易的
- 以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。
- 财政收入中的专项收入包括（）。 Ⅰ. 捐赠收入 Ⅱ. 教育费附加收入 Ⅲ. 征收城市水资源费收入 Ⅳ. 征收排污费收入
- 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ.证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
- 下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（）。Ⅰ.融资租入固定资产占资产总额的比例Ⅱ.融资租入固定资产支付的租赁合同印花税Ⅲ.租赁合同规定的利率Ⅳ.融资租入固定资产的预计净残值Ⅴ.融资租入固定资产的预计使用年限
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Pglnb