- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

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- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.时间管理Ⅳ.盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
热门试题换一换
- 利用优惠政策筹划法主要包括()。 I.直接利用筹划法 II.地点流动筹划法 III.创造条件筹划法 IV.税制可利用的优惠因素
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- 下列选项中,属于波浪理论不足的有()。Ⅰ.对同一个形态,不同的人会产生不同的判断Ⅱ.波浪理论中子波浪形态复杂多变Ⅲ.波浪理论忽视了成交量的影响Ⅳ.浪的层次和起始点不好确认,应用困难
- 下列说法正确的有()。Ⅰ.旗形属于持续整理形态Ⅱ.一般来说旗形形成之前成交量都很大Ⅲ.旗形保持时间越长,保持原有趋势的能力越强Ⅳ.如在上升趋势中出现旗形,则旗形的形态方向是下降的
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- 某人拟存入银行一笔资金已备3年使用,三年后其所需资金总额为15000元,假定利率为10%,在复利计算的计算的情况下当前需存入银行的资金为()。
- 公司申请其股票公开转让的,董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经()以上通过。
- 根据《上市公司收购管理办法》,收购人应当在做出要约收购提示性公告的同时,提供相关安排保证其具备履约能力,不考虑其他因索,下列安排符合规定的有()。Ⅰ.收购人甲公司拟要约收购上市公司,甲公司将人民币1亿元作为履约保证金存放于该 上市公司指定的银行,要约收购总价款为3亿元Ⅱ.收购人乙公司拟要约收购上市公司,乙公司为上市公司,乙公司以其持有的在证券交易所上 市交易的证券支付收购价款的,将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管Ⅲ.收购人丙公司拟要约收购上市公司,由银行出具内容为“如收购要约期限届满,收购人不按 照约定支付收购价款或者购买预受股份的,本银行将在接到书面通知后3日内,无条件在保 函保证金额内代为履行付款义务’’的保函,保函保证金额为本次要约收购价款Ⅳ.收购人丁公司拟要约收购上市公司,由财务顾问出具内容为“如收购要约期限届满,收 购人不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,本财务顾问将在收取的财务顾问费用范围内代为履行付款义务”的承诺函
- 甲公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司,乙公司为国内一家民营企业,并 且乙公司在甲公司未拥有任何权益。则下列说法正确的是()。

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