- 选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问服务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。
- A 、多部门人员共同实施
- B 、多部门人员分别独立实施
- C 、专门委员会实施
- D 、专门人员独立实施
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。 I．前提 II．程序 III．内容 IV．要求
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 3 【选择题】 （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 4 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。 I．加强人员管理 II．切实维护客户合法权益 III．防范利益冲突 IV．健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【选择题】 （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 7 【选择题】 （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I．人员数量 II．业务能力 III．时间管理 IV．盈利能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
热门试题换一换
- 下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书 Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
- 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票Ⅱ.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股Ⅲ.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股Ⅳ.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式
- 下列项目，属于内部控制要素的有（）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.信息系统与沟通Ⅳ.风险评估过程Ⅴ.对风险的监督
- 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。 Ⅰ.产品期限 Ⅱ.收益高低 Ⅲ.风险水平 Ⅳ.担保情况 Ⅴ.分红方式
- 证券研究报告的基本要素包括( )。 Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析 Ⅱ.上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级 Ⅲ.相关信息披露 Ⅳ.风险提示
- 下列属于一元线性回归模型的是（）。
- 拱形利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限（）。
- 甲公司有A原材料账面价120万元/套，专门用于生产产品Y，该原材料市场销售价 格为90万元/套，每套原材料加工成Y产品将要发生成本150万元，每件Y产品估计的销售 税费为10万元，产品售价260元/套，请问期末该原材料要计提跌价准备（ ）万元。
- 我国的混合资本偾券的基本特征包括（）。Ⅰ .期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息Ⅲ当发行人淸算时，混合资本债券本金和利息的淸偿顺序列于一般债务和次级债务之 后、先于股权资本Ⅳ.在不满足延期支付利息的条件时,发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Z8PRD