- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.时间管理 IV.盈利能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾间人员数量(I项正确)、业务能力(II项正确)、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.时间管理Ⅳ.盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 证券投资技术分析的特点包括()。I.能够比较全面地把握证券市场的基本走势,应用起来相对简单II.预测时间跨度比较长III.与市场接近、考虑问题直观IV.考虑问题的范围相对较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断
- 上市公司应及时披露重大事件的时点有()。Ⅰ.董事会就相关重大事件形成决议时Ⅱ.监事会就相关重大事件形成决议时Ⅲ.董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时Ⅳ.有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时Ⅴ.相关重大事件已经泄露或者市场出现传闻时
- 李某为甲公司高级管理人员,以下符合规定的有()。Ⅰ.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求,经过股东大会同意,李某将公司资金借贷给他人使用Ⅱ.甲公司为能够聘任李某为经理,在公司章程中约定,李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务Ⅲ.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定,李某可以与公司订立合同或者进行交易Ⅳ.经过股东大会同意,李某与公司订立合同或者进行交易Ⅴ.甲公司章程中约定,经理可以与公司签订合同进行交易
- 根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,外国投资者以境外公司股权并购境内公司所涉及的股权,下列说法错误的是()。
- 关于股份支付的计量,下列说法正确的是()Ⅰ.以现金结算的股份支付,应按资产负债表日当日权益工具的公允价值重新计量Ⅱ.以权益结算的股份支付,应按授予日权益工具的公允价值计量,不确认其后续公允价值变动Ⅲ.结算企业是接收服务企业的投资者的,若以其本身权益工具结算的,应在个别财务报表中按授予日的公允价值确认长期股权投资和股本Ⅳ.结算企业为接收服务企业投资者的,若不是以其本身权益工具而是以集团内其他企业的权益工具结算的,应将该股份支付交易作为现金结算的股份支付进行会计处理Ⅴ.接受服务企业没有结算义务且授予本企业职工的是其本身权益工具的,应将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理
- 下列不属于投资者根据对风险的态度不同分类的是()。
- 关于指数化的目标和动机,说法正确的是()。 Ⅰ.指数化的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 Ⅱ.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 Ⅲ.所收取的管理费用更低 Ⅳ.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- 下列属于宏观经济金融指标的是()。Ⅰ.外汇储备 Ⅱ.财政收入 Ⅲ.汇率 Ⅳ.货币供应量
- 临时报告除应遵守中国证监会和证券交易所有关上市公司临时报告的一般规定外,出现下列()情形的,发行人应予以公告。Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的15%的Ⅲ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动Ⅳ.发行人信用状况发生重大变化
- 上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述,以下责任承担方式说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任Ⅱ.控股股东有过错的,应承担连带赔偿责任Ⅲ.发行人董事、监监、高级管理人员不管有没有过错,都应连带赔偿责任Ⅳ.发行人应承担赔偿责任Ⅴ.主承销商不管有没有过错,应承担连带责任

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