- 选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。Ⅰ．加强人员管理Ⅱ．切实维护客户合法权益Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．时间管理Ⅳ．盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。Ⅰ．加强人员管理Ⅱ．切实维护客户合法权益Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
热门试题换一换
- 下列关于久期分析说法正确的是（）。 Ⅰ.久期分析是衡量利率变动对经济价值影响的方法之一 Ⅱ.采用标准久期分析法，可以反映基准风险 Ⅲ.如采用标准久期分析法，不能很好地反映期权性风险 Ⅳ.对于利率的大幅变动，久期分析的结果就不再准确
- 证券研究报告的基本要素包括( )。 Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析 Ⅱ.上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级 Ⅲ.相关信息披露 Ⅳ.风险提示
- 甲公司经批准于2011年1月1日按面值发行5年期一次还本按年付息的可转换公司债券20 000万元，款项已收存银行，债券票面年利率为6%。债券发行1年后可转换为普通股股票，初始转股价为每股10元，股票面值为每股1元。债券持有人若在当期付息前转换股票的，应按债券面值和应付利息之和除以转股价，计算转换的股份数。假定2012年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票，甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为9%。已知(P/F，5，9%)=0.6499，(P/A，5，9%)=3.8897。则下列说法正确的是（）。 Ⅰ.2011年1月1日，计入“应付债券”的金额为20 000万元 Ⅱ.2011年1月1日，计入“应付债券”的金额为17 665.64万元 Ⅲ.2011年1月1日，计入“其他权益工具”的金额为2 334.36万元 Ⅳ.2011年1月1日，计入“资本公积——其他资本公积”的金额为2 334.36万元
- 下列项目中，产生应纳税暂时性差异的有（ ）。Ⅰ.期末预提产品质量保证费用Ⅱ.税法折旧大于会计折旧形成的差额部分Ⅲ.对可供出售金融资产，企业根据期末公允价值大于取得成本的部分进行了调整Ⅳ.对以公允价值模式进行后续计量的投资性房地产，企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整Ⅴ.对无形资产，企业根据期末可收回金额小于账面价值的部分计提了减值准备
- 某公司可转换公司债券的转换比率为60，当前该可转换公司债券的市场价格为1200元，那么，（）。
- 2008年2月，甲公司以其持有的丙上市公司股票交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入办公设备作为固定资产核算，该交换具有商业实质。乙公司换入丙公司股票后对丙公司不具有控制、共同控制或重大影响，拟随时处置丙公司股票以获取差价。本次交换未涉及补价。甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人。甲公司和乙公司不存在任何关联方关系。下列各项关于乙公司上述交易会计处理的表述中，错误的是（）。Ⅰ.换出办公设备作为销售处理并计缴增值税Ⅱ.换入丙公司股票确认为可供出售金融资产Ⅲ.换入丙公司股票按换出办公设备的账面价值计量Ⅳ.换出办公设备按照账面价值确认销售收入并结转销售成本
- 非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人（）。Ⅰ.被收购公司董事会Ⅱ.拟竞价收购3%的收购人Ⅲ.拟出让5%的股东Ⅳ.拟协议收购25%的收购人
- 下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（）。Ⅰ.股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于5年Ⅱ.同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准Ⅲ.公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案Ⅳ.单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出Ⅴ.独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见
- 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类。
- 王某拥有现金10万元，活期存款5万元，定期存款10万元，价值15万元的的汽车，价值120万元的房产，价值6万元的字画，则可变现资产为（）万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vw66L