- 单选题关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
- C 、取得基金从业资格的人员不少于15人
- D 、最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

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【正确答案:C】
选项C符合题意。基金销售机构的准入条件:
(1)财务状况良好,运作规范;(2)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定;
(3)具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定;
(4)取得基金从业资格的人员不少于20人;(C项说法错误)
(5)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;
(6)有负责基金销售业务的部门;
(7)财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定;
(8)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;
(9)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构有符合规定的从业人员人数
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 2 【单选题】有关于基金销售机构的准入条件,错误的是( )
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 5 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 6 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 7 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 8 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 9 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、运作规范
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
- 10 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
- B 、部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求
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