- 单选题有关于基金销售机构的准入条件,错误的是( )
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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参考答案
【正确答案:C】
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- 1 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构有符合规定的从业人员人数
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 2 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 5 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 6 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 7 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 8 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 9 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、运作规范
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
- 10 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
- C 、取得基金从业资格的人员不少于15人
- D 、最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
热门试题换一换
- 下列关于价值型股票与成长型股票的表述中,错误的是( )。
- 私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
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- 股权投资基金收益分配方式,应在( )注明。
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- 某股票基金产品基金总份额有3000万份,现有代表基金份额2700万份的基金持有人参加持有人大会,对更换基金托管人事项做出决议,至少需要代表()万份基金份额的持有人通过,该审议事项通过。
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