- 单选题关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构有符合规定的从业人员人数
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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【正确答案:C】
选项C符合题意。
基金销售机构的准入条件:
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行(选项A不符合题意);(2)财务状况良好,运作规范稳定;
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求(选项B不符合题意);
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度(选项D不符合题意);
(9)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】有关于基金销售机构的准入条件,错误的是( )
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 2 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 3 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 5 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 6 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- A 、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
- B 、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
- 7 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 8 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 9 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、运作规范
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
- 10 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
- C 、取得基金从业资格的人员不少于15人
- D 、最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
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