- 单选题基金销售机构的准入条件说法错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、运作规范
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:C】
基金销售机构的准入条件:
(1)财务状况良好,运作规范;
(2)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定;
(3)具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定;
(4)取得基金从业资格的人员不少于20人;(C项说法错误)
(5)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;
(6)有负责基金销售业务的部门;
(7)财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定;
(8)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;
(9)中国证监会规定的其他条件。
- 1 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构有符合规定的从业人员人数
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 2 【单选题】有关于基金销售机构的准入条件,错误的是( )
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- C 、基金销售机构应制定投资风险管理制度
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 5 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 6 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 7 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 8 【单选题】基金销售机构的准入条件说法错误的是()
- A 、制定了完善的资金清算流程
- B 、运作规范稳定
- C 、至少有15名基金从业人员
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 9 【单选题】关于基金销售机构的准入条件,错误的是()。
- A 、有负责基金销售业务的部门
- B 、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
- C 、取得基金从业资格的人员不少于15人
- D 、最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
- 10 【单选题】基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》
- C 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
- D 、财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
- 资产负债表的报告时点通常不包括( )。
- 在股权投资基金领域,普通合伙人通常只宜以( )形式出资。
- 对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由( )进行规定。
- 契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。 Ⅰ.违约责任 Ⅱ.基金合同的效力、变更、解除与终止 Ⅲ.私募基金的清算 Ⅳ.争议的处理
- 股权投资基金()在基金运作中具有核心作用。
- 关于基金申购和赎回费用,下列描述正确的是()。
- 基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- 下列属于合规风险的是()。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险
- 基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。
- 《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于上述禁止行为的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载