- 单选题保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。
- A 、投行负责人
- B 、合规总监
- C 、保荐代表人
- D 、内核负责人

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【正确答案:A】
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

- 1 【多选题】保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。
- A 、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
- C 、通过从事保荐业务谋取不正当利益
- D 、严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
- 2 【多选题】保荐机构承诺事项部分,保荐机构应( )。
- A 、承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
- B 、同意推荐发行人证券上市,并据此出具本发行保荐书
- C 、保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
- D 、以上都是
- 3 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
- D 、主承销商和其他承销机构的住所
- 4 【多选题】保荐机构承诺事项部分,保荐机构应( )。
- A 、承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
- B 、同意推荐发行人证券上市,并据此出具本发行保荐书
- C 、保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
- D 、以上都是
- 5 【组合型选择题】下列选项中,应当由保荐机构推荐的有()。 Ⅰ.申请首次公开发行的股票 Ⅱ.申请上市后公开发行新股 Ⅲ.申请可转换公司债券上市 Ⅳ.申请公司股票被暂停上市后申请恢复上市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是()。
- 招股说明书应至少披露发行人向()供应商(合计)的采购额占当期采购总额的百分比。
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