- 多选题保荐机构承诺事项部分,保荐机构应( )。
- A 、承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
- B 、同意推荐发行人证券上市,并据此出具本发行保荐书
- C 、保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
- D 、以上都是
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
考察保荐机构承诺事项部分的相关内容。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】保荐机构承诺事项部分,保荐机构应( )。
- A 、承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
- B 、同意推荐发行人证券上市,并据此出具本发行保荐书
- C 、保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
- D 、以上都是
- 2 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【选择题】( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理,( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证券业协会; 中国证监会
- B 、 中国证监会;中国证券业协会
- C 、中国证监会;证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会;财政部
- 4 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
- A 、中国证券业协会; 中国证监会
- B 、 中国证监会;中国证券业协会
- C 、中国证监会;证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会;财政部
- 6 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
- A 、中国证券业协会; 中国证监会
- B 、 中国证监会;中国证券业协会
- C 、中国证监会;证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会;财政部
- 8 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照现行规定,关于深圳交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是( )。
- 融资融券业务是指在( )进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- 在金融期权交易中,交易双方均需开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金。
- 融资融券业务的风险指标规定包括()。
- 下列()经济现象会引起股票市场的行情看涨。
- 对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。
- 下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- 证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ.应当提示潜在的投资风险Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
- 中华人民共和国金融行业标准(JR/T 0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。Ⅰ.评级准备,实地调查 Ⅱ.初评阶段,评定等级Ⅲ.结果反馈与复评,结果发布Ⅳ.文件存档,跟踪评级
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载